3 术语和定义

2  审核----为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独的并形成文件的过程.

简述审核原则。

1）审核员：道德行为；公正表达；职业素养。

2）审核：独立性；基于证据的方法。

简述审核证据、审核发现、审核结论的关系。

审核准则是判断审核证据符合性的依据，审核证据是审核发现的基础，审核发现是做出审核结论的基础。

审核计划的主要内容有哪些。

审核目的；审核范围；审核准则；审核覆盖的时间；审核起止日期；审核内容及时间安排；审核员成员及随行人员及分工；未审核的关键区域配置适当的资源等。

第一阶段审核的目的和重点是什么。

评价职业健康安全管理体系文件与审核准则的符合程度；初步评价受审核方的职业健康安全管理体系策划的充分性和适宜性；了解其实是运行的基本情况，为第二阶段审核做准备。

3  持续改进----为改进职业健康安全总体绩效, 根据职业健康安全方针, 组织强化职业健康安全管理体系的过程.

注: 该过程不必同时发生在和活动的所有领域.

按照GB/T28001—2001建立职业健康安全管理体系如何保持持续改进的实现

定期对职业健康安全管理体系进行评审，根据组织内、外部因素的变化和需要，对职业健康安全管理体系进行适当的调整和改进，既职业健康安全管理体系通过PDCA动态循环控制过程，实现职业健康安全管理体系和职业健康安全绩效的持续改进。

1  事故----造成死亡 疾病 伤害 损坏或其他损失的意外情况.

6  事件----导致或可能导致事故的情况.

注: 其结果未产生疾病 伤害 损坏或其他损失的事件在英文中还可以称为 “near-miss”, 英文中. 术语 “incident”包含 “near-miss”.

什么是“事故、事件”，如何理解二者之间的关系，举例说明。

事故是造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况；事件是导致或可能导致事故的情况。例如高空坠物是一个可能导致事故的事件，是否会造成不良后果尚不确定，如果造成了不良后果即为事故，没有造成不良后果为事件

7  相关方----与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体.

8  不符合----任何与工作标准 程序 法规 管理体系绩效等的偏离, 其结果能够直接或间接导致伤害或疾病财产损失 工作环境破坏或这些情况的组合.

9  目标 ----组织在职业健康安全绩效方面所要达到的目的.

10 职业健康安全----

   影响工作场所内员工 临时工作人员 合同方人员 访问者和其他人员健康和安全的条件和因素.

11 职业健康安全管理体系-----

   总的管理体系的一个部分, 便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理,. 它包括为制定 实施 实现 评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构 策划活动 职责 惯例 程序 过程和资源.

12 组织----职责权限和相互关系得到安排的一组人员及设施

注: 对于拥有一个以上运行单位的组织, 可以把一个单独运行单位视为一个组织.

GB/T28001-2001标准适用于那些组织。

GB/T28001-2001标准适用于任何有下列愿望的组织：

a) 建立职业健康安全管理体系, 消除或减小因组织的活动而使员工和其他相关方可能面临的职业健康安全风险;

b) 实施 保持和持续改进职业健康安全管理体系;

c) 使自己确信能符合所声明的职业健康安全方针;

d) 向外界证实这种符合性;

e) 寻求外部组织对其职业健康安全管理体系的认证;

f) 自我鉴定和生命符合本标准.

13 绩效----基于职业健康安全方针和目标, 与组织的职业健康安全风险控制有关的, 职业健康安全管理体系的可测量结果.

注1: 绩效测量包括职业健康安全管理活动和结果的测量.

注2: “绩效”也可以成为 “业绩”.

16 安全----免除了不可接受的损害风险的状态.

17 可容许风险----根据组织的法律义务和职业健康安全方针, 已降至可接受程度的风险.

4  危险源----可能导致伤害或疾病 财产损失 工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态.

14 风险----某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合.

危险源和风险的关系。

风险来自于危险源。由于危险源的存在，才相应的带来了风险的存在。例如，液化石油气是一个危险源，由于液化气的存在，它就存在着有可能泄露进而可能导致火灾爆炸的风险

以你熟悉的某一特定场所及其活动、设备为例，列出5个危险源

5  危险源辨识----识别危险源的存在并确定其特性的过程.

15 风险评价----评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程.

举例说明危险源辨识和风险评价之间的关系。

危险源辩识是风险评价的前期工作，是进行风险评价的基础。以加油站的储油罐为例，通过危险源辨识知道储罐里的汽油是危险源，有因油气泄露而着火爆炸的风险，是风险评价的基础工作。但究竟有多大风险及是否可容许，则需要通过风险评价来确定。

4 职业健康安全管理体系要素

4.1  总要求

组织应建立并保持职业健康安全管理体系.第四章描述了对职业健康安全管理体系的要求.

4.2  职业健康安全方针

组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针,该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺.

职业健康安全方针应:

a)      适合组织的职业健康安全风险的性质和规模;

b)      包括持续改进的承诺;

c)      包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺;

d)      形成文件, 实施并保持;

e)      传达到全体员工, 使其认识各自的职业健康安全义务;

f)        可为相关方所获取;

g)      定期评审,以确保其与组织保持相关和适宜.

1 组织是否建立了与其生产活动产品 服务相适应的OHS方针;

2 方针是偶有最高管理者批准 发布是否授权某人监督与实施;

3 方针是否对组织的目标和指标给予指导;

4 方针采取何种形式被相关方所获取;

5 方针中包含哪些承诺, 是否符合组织的实际情况, 是否定期评审;

6 方针采取何种方法使全体员工理解

4.3   策划

4.3.1 对危险源辨识 风险评价和风险控制的策划

组织应建立并保持程序, 以持续进行危险源辨识风险评价和实施必要的控制措施. 这些程序应包含:

----常规和非常规活动;

----所有进入工作场所的人员(包括合同方人员和访问者)的活动;

----工作场所的设施(无论由本组织还是由外界所提供).

组织应确保在建立职业健康安全目标是, 考虑这些风险的评价结果和控制的效果, 将此信息形成文件并及时更新.

组织危险源辨识和风险评价的方法应:

----依据风险的范围 性质和时限性进行确定, 以确保该方法是主动性的而不是被动性的;

----规定风险分级, 识别可通过4.3.3和4.3.4中所规定的措施来消除或控制风险;

----与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应;

----为确定设施要求 识别培训需求和(或)开展运行控制提供输入信息;

----规定对所要求的活动进行监视, 以确保其及时有效地实施.

1 组织的活动中重要的危险因素是什么, 是否已列出重大危险源清单;

2 组织识别危险因素的程序是否正确,, 能否满足和适应现场生产需要;

3 组织的活动 产品和服务是否产生某些重大风险, 及进行风险分级;

4 组织是否具备新项目OHS预评价的程序;

5 组织的现场是否有特殊的OHS要求;

6 组织危险识别程序是否考虑了供应商和合同方的影响;

7 活动 产品 服务等任何更改或补充, 导致危险因素的变化和影响;

8 是否以风险评价结果, 制订了风险控制措施(包括技能和培训)计划;

9 如何一起影响 可能性 严重度和频次的情况来评价什么是重大危险因素;

0 如何监测危险辨识 评价 控制, 保证实施的有效性和及时性.

简述对4.3.1条款现场审核时的常见的客观事实与证据。

1)       危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序；

2)       辨识出的危险源及其更新的证据（包括危险源辨识的充分性方面的证据）；

3)       确定的风险评价方法及适宜性的证据；

4)       规定的风险分级方法，以及确定每个危险源的风险水平和风险等级的证据（包括识别出的需要制定目标和管理方案的风险）；

5)       体现风险评价结果和风险控制效果方面形成文件的信息；

6)       策划的风险控制措施及其充分性和适宜性的证据；

7)       确定设施要求、培训需求和（或）运行控制方面的信息；

8)  规定需实施的监视活动方面的信息

举例说明组织在进行危险源辨识、风险评价和风险控制策划时应考虑的常规和非常规活动。

常规的活动是按组织的策划的安排在正常状态下进行的活动，例如：组织按正常的生产计划组织的生产运行，按计划进行的设备检修等；

非常规是组织在异常和紧急情况下进行的活动，例如，由于设备故障而导致的装置紧急停车、设备抢修等。

请至少写出五种危险源辨识的方法。

安全检查表；事件树分析；预先危险分析(PHA)；故障类型及影响分析(FMEA)；危险与可操作性研究(HAZOP)；事件树分析(ETA);故障树分析(FTA);危险指数法;危险概率评价法(PRA)。

简述策划和选择风险控制措施的步骤。

根据评价出的风险即确定的风险分级，针对需要采取措施加以控制的风险，策划和选择所需的风险控制措施。

简述策划和风险控制措施的原则。

如可能，首先消除风险，如不可能，就采取降低风险的措施，最后采取个体防护。

简述从哪些方面对风险控制措施进行评审。

计划的风险控制措施是否能使风险降低到可容许水平（措施有效性）；

在实施风险控制措施时是否会产生新的危险源和风险（新危险源和风险）；

计划的风险控制措施是否是投资效果最佳的风险控制方案（财力）；

受影响的人员采取预防措施的必要性和可行性（受影响人员）；

计划的风险控制措施是否能被应用于实际工作中（可行性）。

4.3.2 法规和其他要求

组织应建立并保持程序, 以识别和获得使用法规和其他职业健康安全要求.

组织应及时更新有关法规和其他要求的信息, 并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方.

审核要点

1 组织如何获取和确定相关的OHS法律法规和其他要求;

2 组织是否建立并保持和获取使用的法律法规和其他要求的程序;

3 组织采取何种方法定期跟踪法律法规和其他要求的变化;

4 组织如何向员工和相关方传达有关法律法规和其他要求的信息;

5 组织是否建立了适合自己特点的法律法规和其他要求的清单, 是否已对其符合性作出评价.

常用的职业健康安全法律法规有哪些。   通过(颁布时间) /施行时间 / 颁布单位

《中华人民共和国劳动法》1994-7-5 / 1995-1-1 / 全国人大

《中华人民共和国安全生产法》2002-6-29 / 2002-11-1 / 全国人大

《中华人民共和国职业病防治法》2001-10-27 / 2002-5-1 / 全国人大

《中华人民共和国消防法》1998-4-29 / 1998-9-1 / 全国人大

《中华人民共和国安全生产许可条例》2004-1-7 / 2004-1-7 / 国务院

《中华人民共和国危险化学品管理条例》2002-1-9 / 2002-3-15 / 国务院

《中华人民共和国使用有毒物品作业场所劳动保护条例》2002-4-30 / 2002-4-30 / 国务院

《中华人民共和国特种设备安全监察条例》2003-2-19 / 2003-6-1 / 国务院

《中华人民共和国工伤保险条例》2003-4-16 / 2004-1-1 / 国务院

《劳动用品监督管理规定》2005-7-8 / 2005-9-1 / 国家安全生产监督管理总局

《职业健康监护管理办法》2002-3-15 / 2002-5-1 / 卫生部

4.3.3 目标

组织应针对其内部各有关职能和层次, 建立并保持形成文件的职业健康安全目标. 如可行, 目标宜予以量化.

组织在建立和评审职业健康安全目标时, 应考虑:

----法规和其他要求;

----职业健康安全危险源和风险;

----可选择的技术方案;

----财务 运行和经营要求;

----相关方的意见.

目标应符合职业健康安全方针, 包括对持续改进的承诺.

1 目标和指标如何体现OHS方针, 是否考虑了与组织活动相关的重大危险因素;

2 指定的目标和指标是否层层分解, 负有责任的员工是怎样将责任纳入实施活动的;

3 相关方的观点在制定目标和指标时是如何考虑的;

4 所有的目标和指标是否设置了具体的可测量的参数;

5 如何评审和修订目标和指标, 以反映组织所期望的OHS状况的改进.

简述组织在建立与评审职业健康安全目标时应考虑哪些因素。

法规和其他要求；职业健康安全危险源和风险；可选的技术方案；财务、运行和经营的要求；相关方的意见。

4.3.4 职业健康安全管理方案

组织应制定并保持职业健康安全管理方案, 以实现其目标. 方案应包含形成文件的:

a)    为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限;

b)    实现目标的方法和时间表.

应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审, 必要时应针对组织的活动 产品 服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订.

1 组织是否有一个明确的实现OHS目标和指标的OHS管理方案;

2 组织制定其职业健康安全管理方案的依据是什么;

3 OHS管理方案是否对有关责任人员部门任务和职责有明确的界定;

4 职业健康安全管理方案安排过程是否涉及所有的责任方;

5 职业健康安全管理方案是否已阐述了资源职责 时间安排和优先次序;

6 职业健康安全管理方案是否适应方针和总体计划活动;

7 对职业健康安全管理方案是否有定期的评审和修订制度.

简要说明职业健康安全方针、目标、管理方案和绩效之间的关系。

答：方针是制定目标的依据，目标是制定管理方案的依据，既目标的实现靠实施管理方案来达到目标，而通过目标的实施来实现组织的方针。方针、目标实现过程中与组织的风险有关的管理体系的可测量结果既是绩效。

4.4 实施和运行

4.4.1 结构和职责

对组织的活动 设施和过程的职业健康安全风险由影响的从事管理 执行和验证工作的人员, 应确定其作用 职责和权限, 形成文件,并予以沟通, 以便于职业健康安全管理.

职业健康安全的最终责任由最高管理者承担. 组织应在最高管理者中指定一名成员(如: 某大组织内的董事会或执委会成员)作为管理者代表承担特定职责, 以确保职业健康安全管理体系正确实施, 并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求.

管理者应为实施 控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源.

注: 资源包括人力资源专项技能 技术和财力资源.

组织的管理者代表应有明确的作用 职责和权限, 以便:

a)    确保按本标准建立 实施和保持职业健康安全管理体系要求;

b)    确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告, 以供评审, 并为改进职业健康安全管理体系提供依据

所有承担管理职责的人员, 都应表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺.

1 是否有清晰的OHS组织机构及责任图, 最高管理者OHS职责是否明确;

2 最高管理者是否赋予OHS管理者代表充分的职权和提供必备资源;

3 管理者代表是否明确并理解其职责和权限;

4 部门 岗位人员的OHS职责和权限是否明确, 是否予以规定并形成文件;

5 通过什么方式使内部全体人员了解与其相关的OHS作用 职责和权限.

4.4.2 培训 意识和能力

对于其工作可能影响工作场所内职业健康圈圈的人员, 应有相应的工作能力. 在教育 培训和(或)经历方面, 组织应对其能力做出适当的规定.

组织应建立并保持程序, 确保处于各有关职能和层次的员工都能意识到:

----符合职业健康安全方针 程序和职业健康安全管理体系要求的重要性;

----在工作活动中实际的或潜在职业健康安全后果,以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益;

----在执行职业健康安全方针和程序, 实现职业健康安全管理体系要求, 包括应急准备和响应要求(见4.4.7)方面的作用和职责;

培训程序应考虑不同层次的:

----职责 能力及文化程度;

----风险.

1 组织是否建立和保持员工培训程序;

2 组织的OHS管理者代表是否具有必要的OHS知识和技能;

3 组织中可能产生重大风险的岗位有哪些, 这些岗位的人员是否都经过培训, 培训记录是否妥善保存;

4 如何确定组织中各层次人员的安全培训需求, 员工对安全重要性的理解 接受和认识程度如何;

5 是否根据需要对培训计划进行了制定评审和修改;

6 培训活动和效果是否进行了跟踪检查和记录;

7 组织的各层管理者是否具备必要的OHS知识和技能;

8 是否明确特殊工种的培训, 是否有上岗操作证和资格考核记录;

9 如何对相关方 临时工实施必要的培训.

4.4.3 协商和沟通

组织应具有程序, 确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通.

组织应将员工参与和协商的安排形成文件, 并通报相关方.

员工应:

----参与风险管理方针和程序的制定和评审;

----参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化;

----参与职业健康安全事务;

----了解谁是职业健康安全的员工代表和制定的管理者代表(见4.4.1).

1 组织内员工以什么方式或渠道了解本单位的OHS信息;

2 组织内员工是否充分了解OHS状况的改进情况;

3 是否有接受和答复员工关心的OHS问题的程序和制度;

4 是否有接受和答复相关方关心的OHS问题的程序和制度;

5 组织以什么方式将管理体系审核和审核结果传达给所有相关人员;

6 是否有手机和公布各界对OHS意见和看法的制度;

7 OHS方针是否被员工和相关方充分了解;

8 员工及其代表和工会OHS方面的权利和责任如何体现.

4.4.4 文件

组织应以适当的媒介(如:纸或电子形式)建立并保持下列信息:

a)    描述管理体系核心要素机器相互作用;

b)    提供查询相关文件的途径.

注: 重要的是,按有效性和效率要求使文件珊瑚两尽可能少.

1 组织是否有文件化的OHSMS和文件清单;

2 组织OHSMS程序是否确定 形成文件 传达并予以实施;

3 组织是否有建立和保持管理体系文件的程序;

4 OHSMS文件是否与现行管理文件相结合;

5 员工如何获取与其工作相关的OHSMS文件;

6 组织的关键活动和作业是否有安全控制程序;

组织各层次文件接口是否良好, 是否相互支撑, 文件的一致性如何.

4.4.5 文件和资料控制

组织应建立并保持程序, 控制本标准所要求的所有文件和资料, 以确保:

a)    文件和资料易于查找;

b)    对文件和资料进行定期评审, 必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性;

c)    凡对职业健康安全体系的有效运行具有关键作用的岗位, 都可以得到有关文件和资料的现行版本;

d)    及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回, 或采取其他措施防止使用;

e)    对出于法规和(或)保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识.

1 组织是否制定和保持了控制文件的文讲化程序, 是否对有关的文件包括相关方的资料都实施了控制(如是否建立OHSMS文件和资料管理程序 设计文件和资料控制程序 工艺文件和资料控制程序等);

2 是否能保证体系运行的各个重要岗位都能及时得到相应文件的现行版本;

3 对于因需要而保留的已作废文件, 是否都进行了适当的标识和管理;

4 文件的发放 复制 归档是否都有编号, 有负责人员签字;

5 文件更改 修订是否有原审批部门审批;

6 文件发布前是否由授权人员审批其适用性;

7 是否有文件登记册 清单 索引, 受控文件及位置的清单, 归档文件记录.

4.4.6 运行控制

组织应识别与所认定的 需要采取控制措施的风险有关的运行和活动. 组织应针对这些活动(包括维护工作)进行策划, 通过以下方式确保它们在规定的条件下执行:

a)    对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针 目标的运行情况, 建立并保持形成文件的程序;

b)    在程序中规定运行准则;

c)    对于组织所购买和(或)使用的货物设备和服务中已识别的职业健康安全风险, 建立并保持程序, 并将有关的程序和要求通报供方和合同方;

d)    建立并保持程序, 用于工作成所 过程 装置 机械 运行程序和工作组织的设计, 包括考虑与人的能力相适应, 以便从根本上消除或降低职业健康安全风险

1 是否列出了OHS健康控制点;

2 在与重大危险因素有关的操作岗位和场所, 是否确定和制定了文件化的安全操作程序;

3 这些程序中是否详细规定了运行标准和应达到的规范要求;

4 是否对在用的安全设施 设备进行正常有效的维护保养.

简述对4.4.6条款现场审核时的常见的客观事实与证据。

1)       组织识别并策划与所认定的需要采取控制措施的风险有关的运行和活动的证据；

2)       组织确定的需要形成文件的程序的运行和活动以及对这些运行和活动进行控制形成文件的程序和作业文件；

3)       运行控制程序中规定运行准则的证据；

4)       组织对运行和活动实施有效控制的证据；

5)       组织识别的其购买和使用的货物、设备和服务中的职业健康安全风险的证据，组织对供方或合同方实施的运行和活动进行管理的程序及向供方或合同方通报这些程序的证据；

6)      对设计活动进行控制的程序及其实施控制的证据。

4.4.7 应急准备和响应

组织应建立并保持计划和程序, 以识别潜在的事件或紧急情况, 并作出响应, 以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害.

组织应评审其应基准备和响应的计划和程序, 尤其是在事件或紧急情况发生后.

如果可行, 组织还应定期测试这些程序.

1 对处理意外事件有无制定相关的程序,包括应急反应和事后处理 修订程序等;

2 对这些程序运行的有效性有无定期的验证, 包括设备 监测仪器 消防器材等;

3 对重大事故可能导致的影响和后果是否有所考虑;

4 是否有分析导致意外事故的原因的程序, 如异常作业 操作人员缺乏培训等;

5 是否有和消防 城市规划 安全与健康部门互相配合的行动计划;

6 事故发生后, 组织内外部的联络是否有效.

简述对4.4.7条款现场审核时的常见的客观事实与证据。

1)       组织识别的潜在事件及紧急情况；

2)       组织针对识别的潜在事件及紧急情况制定的应急准备和响应计划和程序；

3)       组织配备的应急准备和响应设施设备及其适用性的证据；

4)       对应急准备和响应计划和程序进行评审或修订的证据；

5)       发生事件及紧急情况时执行应急准备和响应计划和程序的有关证据，发生事件或紧急情况后对应急准备和响应程序进行评审或修订的证据；

6)      可行时，对应急准备和响应程序进行测试的证据。

4.5.检查和纠正措施

检查和纠正措施如图5 所示.(见文本)

4.5.1 绩效测量和监视

组织应建立并保持程序, 对职业健康安全绩效进行常规监视和测量. 程序应规定:

----适合组织需要的定性和定量测量;

----对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视;

----主动性的绩效测量, 即监视是否符合职业健康安全管理方案 运行准则和适用的法规要求;

----被动性的绩效测量, 即监视事故 疾病 事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据

----记录充分的监视和测量的数据和结果, 以便于后面的纠正和预防措施的分析.

如果绩效测量和监视需要设备, 组织应建立并保持程序, 对此类设备进行校准和维护, 并保存校准和维护活动及其结果的记录.

1 对重大危险因素的控制运行是否进行了定期监测和测量;

2 是否建立了文件化的监测和测量程序;

3 对监测 测量方法的使用 仪器状态及校准等有无具体规定和记录要求;

4 与OHSMS目标 指标相联系的特定OHS参数是怎样设置的;

5 有无对相关法律和其他要求的符合性进行定期评价的制度.

简述对4.5.1条款现场审核时的常见的客观事实与证据。

1)       职业健康安全绩效测量和监视控制程序；

2)       监视职业健康安全目标实现情况的证据；

3)       实施主动性和被动性绩效监测活动的证据；

4)       测量和监视数据和结果及其作为改进措施依据的证据；

5)       测量和监视设备的控制情况；

6)       测量和监视设备的校准、维护及其结果的记录。

分别列举出5项主动性绩效测量和被动性绩效测量的示例。

5项主动性绩效测量：风险控制的效果及结果的检测；员工职业健康安全知识培训效果监测；有毒有害场所的达标率；监测设备的检测率统计；生产现场职业健康安全工作检查。

5项被动性绩效测量：事故发生率统计；职业病发生率统计；伤亡人数统计；未遂事件和意外情况发生的次数统计；事故造成的财产损失统计。

4.5.2 事故 事件 不符合 纠正和预防措施

组织应建立并保持程序, 确定有关的职责和权限, 以便:

a)    处理和调查:

----事故;

----事件;

----不符合;

b)    采取措施减小因事故 事件或不符合而产生的影响;

c)    采取纠正和预防措施, 并予以完成;

d)    确认所采取的纠正和预防措施的有效性.

这些程序应要求, 对于所有拟定的纠正和预防措施, 在其实施前应先通过风险评价过程进行评审.

为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施, 应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应.

组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改.

1 是否建立并保持了事故 事件调查分析的文件化程序;

2 是否建立并保持了纠正和预防措施的文件化程序;

3 是否在程序中明确了负责纠正措施的管理部门, 责任是否划分清楚;

4 是否对潜在重大危险因素发展趋势做过分析, 以便指导预防措施的实施;

5 是否对相关方投诉有采取纠正措施的程序, 如何监督纠正措施的实施;

6 是否有纠正措施实施的记录;

7 是否将预防措施提交管理评审;

8 是否对由于采取纠正措施而导致程序变更和文件修改有管理程序.

请阐述如何理解“对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审”。

组织针对已发生的或潜在的事件、事故或不符合采取的纠正和预防措施，是为了消除、降低或控制由事件、事故或不符合已造成或可能造成的职业健康安全风险，由此可见，这些纠正和预防措施也是风险控制措施。因此组织在实施纠正或预防措施之前，应按着风险评价过程对拟采取的纠正和预防措施进行评审，以预先辨识拟采取的纠正和预防措施是否会带来新的危险源，如果辨识出了危险源，组织应对辨识的危险源进行风险评价并制定相应的风险控制措施。

4.5.3 记录和记录管理

组织应建立并保持程序, 以标识保存和处置职业健康安全记录以及审核和评审结果.

职业健康安全记录应字迹清楚 标识明确, 并可追溯相关的活动. 职业健康安全记录的保存和管理应便于查阅,避免损坏 变质或遗失. 应规定并记录保存期限.

应按照适于体系和组织的方式保存记录, 用于证实符合本标准的要求.

1 是否建立和保持了记录管理的文件化程序;

2 描述OHSMS各要素的程序文件是否明确所产生的OHS记录;

3 记录的填写是否正确完整, 字迹清晰并能准确地识别, 当事人是否签字;

4 有否适宜保存记录的环境和条件, 以便于查找借阅, 并防丢失和损坏;

5 是否规定了各种应保存记录的存放年限;

6 所有记录是否真实可靠并具有可追溯性和可见证性.

4.5.4 审核

组织应建立并保持审核方案和程序, 定期开闸职业健康安全管理体系审核, 以便:

a)    确定职业健康安全管理体系是否:

1)    符合职业健康安全管理的策划安排,包括满足本标准的要求;

2)    得到了正确实施和保持;

3)    有效地满足组织的方针和目标;

b)    评审以往审核结果;

c)    向管理者提供审核结果的信息.

审核方案,包括日程安排, 应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果. 审核程序应既包括审核的范围 频次 方法和能力, 又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求.

如果可能, 审核应由与审核活动无直接责任的人员进行.

注: 这里 “无直接责任的人员”并不意味着必须来自组织外部.

1 是否制定并保持了内部审核的文件化程序, 以验证OHS活动是否符合计划安排和OHSMS的有效性;

2 是否制订了内部审核计划并按照其实是, 是否对审核对象和要求, 审核人员和时间安排, 审核后采取的纠正措施都做了明确的规定;

3 内部审核人员是否经过培训, 并经过资格认可, 审核是否由与被审核对象无直接责任的人员来进行;

4 是否制定并应用了审核用检查表, 并做好审核详细记录;

5 是否按程序要求编写了每次审核报告, 并经主管领导审阅和通知有关部门;

6 对所有不符合是否都已通知责任单位并采取了纠正措施, 进行了跟踪审核;

7 内部审核是否得到了内部广泛认可和支持.

4.6 管理评审

组织的最高管理者应按规定的时间间隔低职业健康安全管理体系进行评审,以确保体系的持续适宜性 充分性和哟小型. 管理评审过程应确保收集到必要的信息一共管理者进行评价. 管理评审应形成文件.

管理评审应根据职业健康安全管理体系审核的结果 环境的变化和对持续改进的承诺, 指出可能需要修改的职业健康安全管理体系方针 目标和其他要素.

1 最高管理者是否进行管理评审;

2 评审结果是否形成文件, 是否体现持续改进;

3 每次管理评审的内容和范围是如何确定的;

4 新的目标 指标和管理方案内否得到各相关部门的认同.