19.5.4外部评审的步骤

    1.提出评审申请

    承建单位在本阶段工作完成并通过内部评审后，至少提前十天提出外部评审申请，同时将评审文档及资料交给软件专家组成员进行审查。

    2.成立评审组织

    成立评审委员会。宣布评审委员会的组成成员和参加审查组的软件专家组成员。

    (1)评审委员会成员一般应包括:

    ·软件专家组成员(占评审委员会总人数的50%以上);’

    ·质量管理人员;

    ·科研计划管理人员;

    ·开发组成员;

    ·业主单位代表。

    (2)审查组成员组成及要求:

    ·审查组由软件专家组成:

    ·参加同一个项目的软件专家组成员应相对稳定。

    3.专家组审查

    由软件专家组负责人主持在专家组内进行:

    (1)审议并确认上一阶段评审中确定的问题(如果存在时)的处理情况。对存在问题未做处理或未进配置管理的软件项目，原则上不再进行本阶段评审。

(2)按相应阶段的评审内容，审查有关文档和资料。每个软件专家组成员在评审会之前将自己的意见按要求填写在“软件评审问题(个人)记录表”。参照“软件评审问题归类参照表”给出问题的类型，填好后交专家组。

    (3)专家组对专家提交的“软件评审问题(个人)记录表”逐项审议，再汇总、合并、分类，确定每个问题的权值调整值，形成“软件评审问题(专家组)记录表”。

    (4)听取并审查软件项目开发组的工作报告。

    (5)了解软件开发情况和存在的问题。

    (6)结合工作报告的情况对经过整理的“软件评审问题(专家组)记录表”修改完善并确认，形成专家组的一致意见。

    (7)将“软件评审问题(专家组)记录表”内容计算得分。

    (8)形成“软件专家组审查报告表”，专家组负责人签字。

    (9)在“软件专家组成员登记表”上签字。

    4.评审委员会外部评审

    由评审委员会主任主持在评审委员会进行:

    (1)审阅文档，审查开发组的工作报告，了解软件开发情况和存在的问题，审查测试结果(当为测试阶段评审时)。

    (2)评审委员会成员对审查出的问题，由专家组负责将其整理并纳入专家组形成的统一的“软件评审问题(专家组)记录表”。

    (3)审议软件专家组审查意见。

    (4)将整理好的“软件评审问题(专家组)记录表”内容计算得分，为最终确定评审结论做参考。

    (5)审查软件开发进度。

    (6)审查本项目对其他系统的影响。

    (7)形成评审意见和结论。

    (8)评审委员会成员在“评审委员会成员登记表”上签字。

    5.评审结论

    (1)专家组审查结论

    专家组审查结论分为:通过和不通过，并以此向评审委员会提出建议。

    通过情况下，承建单位对提出的软件问题要限期修改，修改情况由软件专家组负责人同意签字后可转入下一阶段工作。不通过情况下，对提出的问题由承建单位重新做工作后，再提出评审申请进行复审。在复审通过前不能转入下一阶段工作。复审的步骤与外部评审相同。

    (2)评审委员会评审结论

    评审委员会评审结论同样是:通过和不通过。

专家组审查结论为通过，并且评审委员会在评审中没有发现重要问题(专家组审查时没有发现的)时，评审结论为“通过”。对评审中存在的问题，限期由承建单位组织修

改，修改情况经评审委员会主任签字后，可转入下一阶段工作。

    专家组审查结论为不通过，或者评审委员会在评审过程中发现重要问题(专家组审

查时没有发现的)时，则评审结论为“不通过”。对提出的问题由承建单位重新做工作后，

再提出评审申请进行复审。在复审通过前不能转入下一阶段工作。复审的步骤与外部评

审相同。

    6.对外部评审结论的处理

    (1)整理并形成评审文件

    评审文件的内容包括:评审申请、评审会议日程安排表、软件评审问题(专家组)

记录表、参加评审会的软件专家组成员登记表、评审委员会成员登记表、软件专家组审

查报告表、评审结论等。

    评审中还存在问题时，承建单位对提出的问题进行修改，修改情况评审委员会主任、

软件专家组负责人签字;将修改情况和评审文件形成配置文档纳入配置管理。

    评审不通过，即评审过程中还存在重大问题时，承建单位按提出的问题重新做本阶

段工作;完成后提出本阶段复审申请;进行复审。复审的步骤与外部评审相同。

    (2)形成评审配置文档

    形成本阶段评审配置文档，作为下一阶段工作的依据。它是配置管理项的组成部分，内容包括:评审文件、承建单位提交的本阶段评审文档等。

    (3)专家组保留评审文件

    在软件专家组保留本阶段评审文件的副本，作为检查本阶段评审后续工作落实的依据和下阶段评审进入的条件。内容包括:评审文件、承办方提交的本阶段评审文档等。