阅读以下信息系统项目管理中关于可行性研究问题的叙述，回答问题1至问题3,将解答填入答题纸的对应栏目内。

10.2.1案例场景

    A公司是一家小型IT公司，公司与B大学初步商定，欲以B大学已通过鉴定的国家863项目“网络游戏监管关键技术研究”的主要成果为基础，双方合作开发“网络游戏监管系统”。因开发资金不足，A公司决定申请科技部科技型中小企业技术创新基金。A公司组织有关人员编写了项目可行性分析报告，报省科技厅审查。省科技厅高新技术处张处长仔细审查了项目可行性报告，发现有以下问题：

    一、关于“项目投资来源”，项目可行性分析报告中是这样叙述的：

    (1)项目总投资预算为250万元。

    (2)申请国家技术创新基金100万元。

    (3)地方政府已承诺，在项目立项之后按照国家实际批准基金支持额度的50％匹配地方资金(附地方政府文件)。

    (4)公司股东大会已通过决议，在项目立项之后为该项目投资100万元(附资金来源证明和公司股东大会决议)。

  　张处长认为，“项目投资来源”中有重大遗漏。

    二、关于“项目技术来源”，项目可行性分析报告中是这样叙述的：

    (1)以B大学已通过鉴定的863项目“网络游戏监管关键技术研究”的主要成果为基础。

    (2) A, B双方合作进一步开发，完成这一研究成果的产品化。

    张处长认为，“项目技术来源”中还有几个问题需要明确。

  　三、项目可行性分析报告中只分析了项目技术的先进性，未分析项目技术的成熟性。

  　张处长认为，应当补充项目技术的成熟性分析。

 【问题1】(9分)

    请用300字以内文字分析，“项目投资来源”中有何重大遗漏？应如何改正？

    【问题2】(8分)

    请用200字以内文字说明，“项目技术来源”中还有哪几个问题需要明确？

    【问题3】(9分)

    请用250字以内文字说明，应从哪几个方面分析项目技术的成熟性？

10.2.2案例分析

       【问题1】

    通常，一个信息系统项目的投资可来自以下几个方面：

    ．国家(或部、省、市)科技计划资金；

    ．地方(或部门)匹配资金；

    ．企业(单位)自筹资金；

    ．客户(用户)的委托开发资金或系统定金；

    ．银行贷款。

    如果项目可行性分析的目的是申请国家(或部、省、市)科技计划资金，一般应要求地方(或部门)匹配资金和企业(单位)自筹资金达到一定的比例。

    例如，申请信息产业部电子发展基金时，企业自筹资金(包括银行贷款)应不低于所申请的基金数额；申请科技部科技型中小企业技术创新基金时，地方匹配资金应不低于所申请基金数额的50%,企业自筹资金(包括银行贷款)应不低于所申请的基金数额；申请国家高技术研究发展计划(863计划)项目(应用类)时，地方匹配资金一般应不低于所申请的基金数额，企业自筹资金(包括银行贷款)一般应不低于所申请基金数额的两倍；申请国家科技攻关计划项目(应用类)时，申请额度控制在总投资额的10%-30%之间比较合适；申请国家发展和改革委员会国家高技术产业化项目时，申请额度控制在总投资额的10%-20％之间比较合适。对于没有明确规定资金构成比例的各种科技计划或基金(应用类)，建议企业自筹资金(包括银行贷款)不低于所申请基金数额的两倍。至于企业自配资金与银行贷款的比例，一般不做具体要求。如果企业流动资金比较紧张，可以多贷一些，但贷款额不能大于企业固定资产(除非有其他单位担保)。如果企业流动资金比较充足，可以少贷一些，也可以不贷。

    投资来源中含有地方匹配资金时，应附有地方政府(或主管部门)文件或承诺书；含有银行贷款时，应附有银行的承贷证明；含有企业自筹资金时，应附有资金来源证明和股东大会决议、董事会决议或公司法人代表签署的承诺等(按公司章程规定的权限)。应该特别注意，国家(或部、省、市)批准下拨的科研经费一般都低于单位申请的额度。申请单位应承诺，当国家(或部、省、市)批准下拨的科研经费低于单位申请的额度时，由单位自行补足其差额。

    本案例中，本项目申请国家技术创新基金100万元，但国家实际批准基金额度很可能会低于100万元，“项目投资来源”中应当说明：当国家实际批准基金低于申请额度时，如何补足两者之间的差额，以及由此所引起的地方匹配基金的差额。

    应重新召开股东大会并讨论以下议题：当国家实际批准基金低于申请额度时，公司是否愿意补足两者之间的差额，以及由此所引起的地方匹配基金的差额。

    如果能够通过，应在“项目投资来源”中加注：当国家实际批准基金低于申请额度时，公司承诺补足两者之间的差额，以及由此所引起的地方匹配基金的差额(附新的公司股东大会决议)。

    【问题2】

    项目技术来源主要包括以下几种情况：

    (1)自主开发，指在产品规划、产品的概念开发、产品的系统设计、产品的详细设计、产品的测试与改进、产品试用中以自身企业为主体进行考虑，拥有完全的决策权。

    (2)产学研合作开发，应明确合作方式(委托开发还是技术入股)，以及技术成果的所有权与使用权。

    (3)使用国内其他单位或个人技术，也应明确是技术转让还是技术入股，以及技术成果的所有权是否转移等。

    (4)引进国外技术本企业消化创新，指产品开发、设计中所用的技术属于国外技术，由本企业引进后，在此基础上消化、吸收，再创新。

    高新技术产业化项目还应明确其技术来源的科技计划(基金)类别，如：

    ．国家科技攻关计划；

    ·国家高技术研究发展计划(863计划)；

    ．国家重点基础研究计划(973计划)；

    ．国家自然科学基金；、

    ．国家级其他科技计划(基金)；

    ．国务院各部委科技计划(基金)；

    ．地方科技计划(基金万

    ．民间基金；

    ．海外基金。

    技术来源中如果涉及到专利，应仔细研究相关专利的全部信息，如：

    (1)专利号码。

    (2)专利名称。

    (3)专利类型。

    (4)专利权人：包括申请人名称和申请人性质(单位、个人)。如果专利申请人是一个单位，应明确专利申请单位与项目承担单位的关系(同一单位、是项目承担单位的主管单位、存在股权关系、不存在股权及主管关系、合作关系)；如果专利申请人是自然人，应明确专利申请人与项目承担单位的关系(法定代表人、技术负责人、股东、非股东)。

    (5)专利进展情况(申请、已签发受理通知书和专利申请号、签发授权通知书正在公告申请文件、已颁发专利证书)。

    (6)专利范围(国内专利、国际专利及申请地)。

    本案例中，A、B双方以B方现有技术成果为基础进一步合作开发，应明确以下几个主要问题：

    (1)B方是以现有技术成果折价入股，还是将现有技术成果转让给A方？

    (2)如果是“技术转让”，应明确是“专利权转让”、“专利实施许可”还是“技术秘密转让”？

    (3)双方是否已就合作开发的新技术成果的所有权、使用权和利益分成问题达成一致意见？

    (4)双方是否已正式签订“合作开发合同”或“技术转让”合同？

    【问题3】

    项目可行性分析报告中应分析项目技术路线是否先进、是否成熟？一般来说，先进性和成熟性是互相矛盾的，强调先进性，还是强调成熟性，取决于项目的具体性质，但两者也不是截然对立的，应该尽量兼顾。应主要从以下几方面分析项目技术的成熟性：

    (1)关键技术成熟性分析(包括采用的现有成熟关键技术、已攻克的关键技术、待研究的关键技术等)。

    (2)项目采用的关键技术是否获得国家、部门或地方科技计划的支持(已获得、尚未获得)、计划的名称、获得支持的时间。

    (3)项目采用的关键技术是否通过技术鉴定(已鉴定，尚未鉴定)、鉴定单位、鉴定意见、鉴定时间。

10.23参考答案

    【问题1】(9分)

    本项目申请国家技术创新基金100万元，但国家实际批准基金额度很可能会低于100万元，“项目投资来源”中应当说明：当国家实际批准基金低于申请额度时，如何补足两者之间的差额，以及由此所引起的地方匹配基金的差额。

    应重新召开股东大会并讨论以下议题：当国家实际批准基金低于申请额度时，公司是否愿意补足两者之间的差额以及由此所引起的地方匹配基金的差额。如果能够通过，应在“项目投资来源”中加注：当国家实际批准基金低于申请额度时，公司承诺补足两者之间的差额以及由此所引起的地方匹配基金的差额(附新的公司股东大会决议)。

    【问题2】(8分)

  　A、B双方以B方现有技术成果为基础进一步合作开发，应明确以下几个主要问题：

    (1) B方是以现有技术成果折价入股，还是将现有技术成果转让给A方？

    (2)如果是“技术转让”，应明确是“专利权转让”、“专利实施许可”还是“技术秘密转让”？

    (3)双方是否已就合作开发的新技术成果的所有权、使用权以及利益分成问题达成一致意见？

    (4)双方是否已正式签订“合作开发合同”或“技术转让”合同？

    【问题3】(9分)

    应主要从以下几方面分析项目技术的成熟性：

    (1)关键技术成熟性分析(包括采用的现有成熟关键技术、已攻克的关键技术、待研究的关键技术等)。

    (2)项目采用的关键技术是否获得国家、部门或地方科技计划的支持(已获得、尚未获得)、计划的名称、获得支持的时间。”

    (3)项目采用的关键技术是否通过技术鉴定(已鉴定、尚未鉴定)、鉴定单位、鉴定意见、鉴定时间。