12.4.2监理实施类文档

    监理实施类文档(工程作业记录)主要包括:项目变更文档、进度监理文档、质量监理文档、质量回归监理文档、监理日报、监理月报、专题监理报告、验收报告、总结报告等。

    1.工程项目变更监理文档

    所有己评审通过的文件，包括评审项目开发计划书、需求分析说明书、数据需求说明书、概要设计说明书、详细设计说明书、数据库设计说明书、用户手册、操作手册、模块开发卷宗、测试方案、测试计划、测试分析报告、开发进度月报、项目开发总结报告等，如果在实际开发过程中集成商需要变更某项内容，须经监理对其提出的变更内容和变更方案进行评审，并提出监理意见，经三方确认后实施。

    2.工程进度监理文档

    工程项目的进度控制是工程监理的重要内容。监理单位对工程项目的进度控制主要是通过进度审核、纠偏、纠偏过程审核的过程，使工程进度趋于正常。工程进度监理文档主要包含进度监理和进度纠偏两部分，如果监理意见认为存在进度偏差，则必须包含进度纠偏。

    在进度监理过程中，监理工程师对某一工程阶段的进度情况进行客观描述，由总监理工程师组织对进度情况进行评审和分析，并提出进度监理意见。

    如有进度纠偏的意见经三方确认后实施，监理单位应同时把纠偏过程纳入进度监理和质量监理范围之内。工程进度纠偏监理主要对纠偏效果和纠偏过程进行审核，如仍未达到计划目标，则还应继续提出纠偏措施。

    3.工程质量监理文档

    工程质量监理文档是按照工程质量过程控制和测试技术是进行工程质量控制的主要手段。过程控制依靠检测、分析、评审、回归修改、再测试的循环来实现。检测技术是进行过程控制的基础。工程质量监理文档主要包含两部分:质量监理和回归情况监理。如果监理意见认为存在质量缺陷，则必须包含回归情况监理。

    在质量监理过程中，总监理工程师组织对检测情况进行评审和分析，并提出质量监理意见。

    在监理过程中发现质量问题，经三方确认监理意见后由集成商进行修改，监理单位应同时把修改过程纳入进度监理和质量监理范围之内。工程质量回归监理主要对修改结果和修改过程进行审核，如仍未达到计划目标，则还应继续提出修改措施。

    4.工程监理日报

工程监理日报由监理工程师根据实际需要每日编写，主要针对近期的工程进度、工程质量、合同管理及其他事项进行综合、分析，并提出必要的意见。

    5.工程监理月报

    工程监理月报由总监理工程师组织编写，由各相关专业监理工程师参加，对本月的工程进度、工程质量、合同管理及其他事项进行综合、分析，总结本月监理结论，并提出下月的监理计划。一般来说，监理月报应含以下几个要素。

    (1)工程概况:包括本月进行的工程情况，如有工程外包，则包括相应的承包单位情况;

    (2)监理工作统计:统计本月的监理情况，包括监理会议、监理实施等情况;

    (3)工程质量控制:综合本月的质量控制情况，包括测试结论、质量事故、模块修改过程等;

    (4)工程进度控制:综合本月的工程进度情况，包含完成情况及分析、实际进度与计划进度的比较、纠偏实施情况、工程变更等;

    (5)管理协调:综合本月的合同管理、综合协调情况，包含有无新签合同、合同履行情况、合同纠纷、双方工作关系情况等;

    (6)监理总评价:对本月工程质量、进度、协调的各方面情况进行综合性评价，并提出存在的问题和建议;

    (7)下月监理计划:对下月监理工作提出计划，指导各监理工程师工作。

    6.工程验收监理报告

    工程监理验收报告是信息工程项目验收阶段产生的主要监理文件，此阶段的主要监理工作是监督合同各方做好竣工准备工作，组织三方对工程系统进行验收测试，以检验系统及软硬件设备等是否达到设计要求。验收采用定量或定性分析方法，针对问题进行分析和研究，最后提出监理报告，因此工程监理验收报告的主体应该是验收测试结论与分析，必须包含以下几个要素。

    1)工程竣工准备工作综述

    评估集成商准备的技术资料、文档、基础数据等是否准确、齐全，其他竣工准备工作是否完备。

    2)验收测试方案与规范

    组织三方确定验收测试方案、测试案例、测试工具的使用等。

    3)测试结果与分析

    依照验收测试方案实施测试得到的测试结果描述，包括业务测试和性能测试;对原始测试结果必要的技术分析，包括各种分析图表、文字说明等。

    4)验收测试结论

    根据测试结果分析对各项指标是否达到工程设计要求做综合性说明，对工程中存在或可能存在的问题进行分析和归纳，以及确定需要返工修改的部分;对返工修改部分回归测试的情况。

    7.工程监理总结报告

    工程监理总结报告由总监理工程师组织编写，由各相关专业监理工程师参加，综合各工程月报和所有的监理资料，对工程进度、工程质量、合同管理及其他事项进行统一的综合分析，总结出整体监理结论。工程监理总结报告应重点包含以下几个方面的内容。

    1)工程概况

    新闻总署工程的整体工程情况，包括相应的承包单位、开发背景等情况。

    2)监理工作统计

    统计所有的监理情况，包括监理会议、监理实施等情况。

    3)工程质量综述

    综合分析质量控制情况，包括测试结论、质量事故、模块修改过程等。

    4)工程进度综述

    综合分析工程进度情况，包含完成情况及分析、实际进度与计划进度的比较、纠偏实施情况、工程变更等。

    5)管理协调综述

    综合分析合同管理、综合协调情况，包含有无新签分包合同、合同履行情况、合同纠纷、双方工作关系情况等。

    6)监理总评价

    对整体的工程质量、进度、协调的各方面情况进行综合性评价，并提出存在的问题和建议。