12.4.5监理文件列表

目前，监理在信息工程系统建设项目的信息管理过程中，须做重点管理的有以下文档。

1.监理单位产出文档

监理单位产出文档见表12-1。

 2.监理作业控制文档

作业表格为监理单位内部质量体系运行过程中的记录，序号带者为涉及具体项目的文件，详细见表12-2

 2.监理作业控制文档

作业表格为监理单位内部质量体系运行过程中的记录，序号带者为涉及具体项目的文件，详细见表12-2

  承建单位应对整个工程的实施过程予以记录，形成工程实施日记。监理工程师有权对日记的真实性和内容的完整性予以检查，对内容不符部分，承建单位应予以及时改正。

    承建单位应及时提供完善的工程文档，包括网络设备连接物理、逻辑结构图，网络设备配置、服务器、终端、网管设备的配置，综合布线方案，传输介质的选型、综合布线系统品牌选择、价格表等，以及所有计算机和网络设备的中文简明安装、使用、日常维护、管理、出错处理手册。监理工程师有权对这些手册内容的完整性、正确性进行检查。

承建单位应按工程承包合同提供的图纸，在施工过程中，根据实际情况的变化，对设计方案做出修改，并及时向监理单位、建设单位项目组等进行信息传递。承建单位应对整个工程的实施过程予以记录，形成工程实施日记。监理工程师有权对日记的真实性和内容的完整性予以检查，对内容不符部分，承建单位应予以及时改正。

    按国家档案管理条例及建设单位的要求，信息工程竣工验收时要提供齐全的竣工资料，经过分析整理、编制归档。监理工程师在对信息工程实体和应用软件系统进行全面验收之前，首先要对全套完整的工程资料和文档进行全面验收。督促承建单位及时整理必须报送的信息系统的设计方案、设计图纸、设备/软件/材料等的验收文档、施工记录、检测报告、竣工图纸、软件文档和源代码，经监理单位检查、审核后，签字并加盖公章，移交建设单位项目组。

    4.承建单位计算机网络工程文件

计算机网络工程技术文件(见表12-4 )是计算机网络工程在其生命周期即方案、设计、实施、调试、验收和维护等全过程的记录和依据，其中部分文件具有法律效力，是工程管理最重要的内容之一。为保证各阶段技术文件的质量和完整性，监理会协助建设单位和承建单位规范计算机网络工程技术文档的编制。

5.工程技术文档编制内容及要求

    为了便于监督和控制承建单位对项目建设过程中技术和管理文档的编制和管理，监理单位应该向对承建单位有明确的要求。下面以计算机网络工程建设过程中技术文档的编制和管理为例介绍监理单位对工程技术文档的编制及内容要求。

    1)《系统需求书》要求

    (1)说明

    需求书是建设单位根据计算机网络系统用途、功能要求和有关文件，委托进行计算机网络方案设计的任务书。

    (2)内容要求

    ·工程概况:使用条件和环境概况;现有设备概况。

    ·技术要求:系统功能和应用。

    (3)其他可具备的内容:

    ·建筑及已有网络的设计图纸。

    ·其他有关技术文件和资料。

    2)《系统方案设计书》要求

    (1)说明

    系统方案设计书是承建单位根据系统需求书，提供系统规划设计的可行性方案。

    (2)内容要求

    ·规划设计系统总体功能;系统总体框图;系统设计标准;主要设备技术指标。

    ·系统概算系统主要设备、辅料、安装和服务等概算。

    3)《系统设计任务书》要求

    (1)说明

    系统设计任务书或称招/投标技术文件是建设单位要求承建单位根据计算机网络系统用途和有关文件，对计算机网络系统的初步设计和施工组织设计提出的具体要求。

    (2)内容要求

    ·工程概况系统概况;施工概况;设备概况。

    ·计算机网络系统技术要求系统功能;系统构成;主要设备技术指标。

    ·工程实施要求承建单位的组织机构和人员;工程设计图、有关文件和资料;工程进度;用户培训;系统验收;系统保修和维护。

    (3)其他可具备的内容

    ·建筑工程设计图纸。

    ·其他有关技术文件和资料。

    4)《系统初步设计书》要求

    (1)说明

    系统初步设计书是承建单位根据系统设计任务书所提供系统初步设计和工程实施方案。

    (2)内容要求

    ·设计总述系统总体功能;系统总体框图;系统设计依据和技术标准。

    ·系统设计系统功能;系统设计及配置;系统图;平面布置图;系统配置;机房、接地等有关设计;主要设备技术指标。

    ·工程实施规划人员组织结构;工程进度计划;各工程工作内容和工作界面;工程质量保证措施;系统验收标准;系统保修和维修护措施。

    ·系统概算系统设备及辅料概算;安装、服务和培训概算。

    5)《系统图》(网络拓扑图)要求

    (1)说明

    系统图是用简单的文字和图形描述系统之间的相互关系，以达到形象和易于理解的目的。

    (2)内容要求

    ·描述系统工作各个组成部分。

    ·描述系统工作各个组成部分之间的关系。

    ·其他必要的描述。

    6)《系统接线图》要求

    (1)说明

    系统接线图是以图元的方式来描述系统信号端子的接线关系。

    (2)内容要求

    ·端子的编号和说明。

    ·接线与端子编号的对应关系。

    ·其他必要的描述。

7)《系统验收细则》要求

    (1)说明

    系统验收细则是对系统各项配置、功能和性能等招标进行测试的详细内容。

    (2)内容要求

    ·配置测试硬件配置测试、硬件外观检查、软件配置测试。

    ·功能测试。

    ·性能测试。

    ·其他必要的测试。

    8)《施工管理文件》要求

    (1)说明

    施工管理文件是在系统施工阶段所产生的各类管理文件，它是施工管理流程和管理记录的文档。

    (2)内容要求

    ·现场管理机构和人员;

    ·系统总体和各子系统施工形象进度表;

    ·工程进度控制文件;

    ·工程质量管理文件;

    ·施工流程和方法文件;

    ·施工质量记录文件;

    ·技术文档管理文件;

    ·现场设备检验和保护记录;

    ·现场管理和控制的各类表格;

    ·其他有关管理文件。

    9)《设计变更文件》要求

    (1)说明

    设计变更文件是在工程施工中根据建设单位要求或有关情况对设计变更的说明和记录。

    (2)内容要求

    ·变更原因;

    ·变更详细设计和说明;

    ·变更偏差表，用以说明变更后系统的功能和性能;

    ·其他必要的设计变更说明。

    10)《系统调试分析报告》要求

(1)说明

    系统调试文件是系统进行调试的内容方法和结果的文件。

    (2)内容要求

    ·系统调试说明;

    ·系统调试依据和标准;

    ·系统调试内容、调试方法和结果记录;

    ·系统之间联调内容、联调方法和结果记录;

    ·调试结论;

    ·调试组签字;

    ·其他必要的系统调试说明。

    11)《系统培训文件》要求

    (1)说明

    系统培训文件是对系统操作和管理人员进行培训的文字资料。

    (2)内容要求

    ·系统培训大纲;

    ·系统设备、设计文件和图纸等资料;

    ·系统日常操作;

    。系统例行维护;

    ·系统故障处理。

    12)《系统初步验收报告》要求

    (1)说明

    系统初步验收报告是系统施工结束后，试运行前的系统初步验收的内容、方法和结果的记录文件。

    (2)内容要求

    ·系统初步验收大纲;

    ·系统初步验收依据和标准;

    ·系统初步验收内容、方法和记录:系统配置验收、系统功能验收;

    ·验收结论;

    ·验收组签字;

    ·其他必要的验收说明。

    13)《系统移交清单和文件》要求

    (1)说明

系统移交清单和文件是系统移交时，必须提供的移交清单和清单中所列的所有文件和资料。

    (2)内容要求

        全套工程图纸和有关文件资料;

    ·系统用户手册;

    ·系统操作手册;

    ·产品说明书;

    ·系统保修和维护文件;

    ·其他必要移交的有关文件。

    14)《系统验收报告》要求

    (1)说明

    系统验收报告时系统在初步验收和试运行的基础上，进行系统投入正式运行前的最终验收的内容、方法和结果的记录文件。

    (2)内容要求

    ·系统验收大纲和说明;

    ·系统试运行记录(包括系统变更和修改记录);

    ·系统验收依据和标准;

    ·系统验收内容、验收方法和验收记录:配置验收、功能验收、性能验收;

    ·验收结论;

    ·验收组签字;

    ·其他必要的验收说明。

    15)《系统管理制度》要求

    (1)说明

    系统管理制度是系统日常维护和管理的规章制度。

    (2)内容要求

    ·系统设备文件和资料的管理规定;

    ·系统日常操作规定;

    ·系统日常维护规定;

    ·系统事故紧急处理程序;

    ·内部机房出入、环境和设备使用等管理规定;

    ·其他有关系统和机房管理规定。

    16)《系统运行记录》要求

    (1)说明

    系统运行记录是对系统运行所做的定制记录，以作为维护和保修的依据。

    (2)内容要求

    ·系统各类重要运行参数日常记录;

    ·系统运行环境参数记录;

    ·系统异常记录;

    ·其他必要的系统运行记录。

    17)《系统维护保修记录》要求

    (1)说明

    系统维护保修记录是系统进行保修和维护时所作的记录，以作为系统保修和维护的依据。

    (2)内容要求

    ·系统保修和维护计划;

    ·系统定期维护保修记录;

    ·系统故障原因分析;

    ·系统部件修理或更换记录;

    ·系统设置更改记录;

    ·系统软件、硬件升级记录;

    ·其他系统保修维护记录。

    6.承建单位软件工程文件

在软件的开发工程中，监理将督促承建单位注意文档的编写工作，以确保每一阶段的结果都能清楚地描述和审查，如表12-5所示。

根据GB8567-1988《计算机软件产品开发设计编制指南》，在软件开发的各个阶段最多应编制14种软件文档(详见表12-5 )。在软件开发过程中，可以根据实际情况将其中某些文档合并成一个文档。表12-6及表12-7分别就工程所包括的应用子系统和网站系统的文档在软件生命周期各阶段监理控制给出具体的例子。